强化责任担当 修建防控之网

发布:金融时报

  金融是国家重要的焦点竞争力。证券行业作为金融业的重要构成部分,在国民经济中施展着弗成或缺的作用,其反洗钱工作状况也直接影响着国家反洗钱工作成效。1988年成立的山西证券,在人民银行、证监会等监管部门的领导下,施展区域优势、强化责任担当、弘扬文化引领、扎实有效推进“风险为本”的反洗钱工作。

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  一、文化引领,反洗钱全面融入公司治理

本文来自武汉新闻网 http://www.wh-edu.cn/

  《反洗钱法》实施以来,山西证券通过构建与公司文化一脉相承的反洗钱治理机制,树立反洗钱从高层做起,反洗钱创造代价的理念,将反洗钱工作嵌入到经营治理的各个环节中。在公司新产品新业务设计、分支机构拓展、金融产品贩卖、信息系统建设、重要人事任免等工作中,反洗钱工作均作为一项异常重要的指标。 麻城教育网 http://www.machengedu.cn/

  二、科技支撑,信息系统成为反洗钱助力

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  在洗钱手段多样化、行为隐蔽化、犯罪专业化的繁杂形势下,如果没有一套高效、可靠、完善的信息系统,日新月异的证券市场将成为洗钱犯罪的温床。山西证券在《反洗钱法》实施之初就意识到这一点,以“高动身点、高标准、严要求、系统化”为原则构建本身的反洗钱信息系统。2007年在业内率先建设可疑交易监控及“总对总”报送系统,实现机构客户身份辨认、小我客户身份联网核查功能。2013年作为首批36家金融机构之一参加金融机构年夜额和可疑交易综合试点。2014年上线洗钱风险品级划分系统。2015年上线反洗钱文化制度系统。2017年与2018年,公司先后依照反洗钱“3号令”、人行“235号”文的要求,多次升级反洗钱可疑交易监测及申报系统等,接入道琼斯反洗钱黑名单数据库,实现了对潜在洗钱风险的科学规范治理,为反洗钱工作的顺利开展提供了有力保障。

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  三、履职尽责,强化各环节风险管控

  公司连续推行日常工作、操作流程与信息系统的融合,将各项司法律例要求分化、细化并落实到各业务环节中,保障职责履行。在与客户建立业务关系时,自然人客户通过系统验证、人工认证、后台复核等环节进行辨认,非自然人客户通过企业信用信息系统、黑名单系统、股权布局等多道法度模范进行辨认。在连续交易进程中,对非常行为、非交易过户、信用交易、年夜宗交易等业务,武汉新闻网www.wh-edu.cn,通过联网核查身份证件、人员问询、客户回访、实地查访、网络信息查询等方法进行尽职查询访问,赓续强化对其金融交易运动的监测阐发,并对高风险客户采取限制步伐,包管不留死角、监控有效。

  四、筑牢防线,鼓吹培训推动反洗钱意识提升

  全员全民反洗钱意识的提升是反洗钱工作有效开展的基石,公司内部已形成集中培训与重点学习、网上学习与现场讲授、经验分享与案例警示相结合的多条理、多角度、全方位的培训体系。通过设立反洗钱鼓吹月、进行普法鼓吹进社区下下层运动,将鼓吹培训常态化制度化的方法,有效推动反洗钱意识全面提升。

  克服困难勇者自有千方百计,山西证券将赓续夯实反洗钱机制体制,增强反洗钱集中管控,充分施展金融机构的先锋碉堡作用,共筑反洗钱防控之网。

强化履职才能 筑牢反洗钱防线

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