沪厚交易所宣布银行介入债券交易结算的有关事项

发布:上海证券报

  上证报中国证券网讯 据上交所、厚交所1月15日消息,为贯彻落实中国证监会、中国人民银行、中国银保监会《关于银行在证券交易介入债券交易有关问题的关照》(证监发〔2019〕81号)精神,进一步扩年夜在证券交易所介入债券交易的银行范围,上交所、厚交所分手宣布关于银行介入深圳证券交易所债券交易结算有关事项的关照。 一折特卖 http://m.1ytm.cn

  关照如下: 本文来自武汉新闻网 http://www.wh-edu.cn/

  一、政策性银行、国家开发银行、国有年夜型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、在华外资银行及境内上市的其他银行,可以进入交易所介入以下品种的交易: 一折特卖 http://m.1ytm.cn

  (一)债券和资产支持证券现券的竞价交易,债券品种包括但不限于国债、地方当局债券、金融债券、企业债券、公司债券(含可转换公司债券、可互换公司债券)等;

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  (二)以债券和资产支持证券作为投资标的的基金的认购、申购、赎回与交易;

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  (三)交易所承认的其他品种的交易。

  二、相符以下条件的银行可以申请成为债券交易介入人,直接介入债券交易:

  (一)最近一个管帐年度年末净资产跨越100亿元人民币、债券交易较为活泼;

  (二)具有富厚的债券投资治理经验和专业的交易甲鱼队;

  (三)相关业务治理制度、风险治理制度、技巧系统能够支持债券交易的开展;

  (四)具有较好的连续经营才能,近两年债券交易结算未发生重年夜违法违规变乱;

  (五)相符交易所规定的其他条件。

  债券交易介入人该当遵守《上海证券交易所会员治理规则》《上海证券交易所交易规则》等规则关于其他交易介入人的相关规定。依据市场成长必要,交易所可以调剂债券交易介入人的条件。

  三、银行在申请成为债券交易介入人时,该当向交易所提交债券交易介入人申请书及交易所要求的其他资料。相符交易介入人条件的银行可以采取租用交易单元或其他合规方法介入债券市场交易。

  四、相符以下条件的银行可以申请成为中国证券挂号结算有限责任公司(以下简称中国结算)结算介入人,直接解决债券交易的结算业务:

  (一)最近3个管帐年度年末净资产跨越200亿元人民币;

  (二)最近3个管帐年度继续盈利;

  (三)满足中国结算的风险评价要求;

  (四)具有富厚的债券交易结算治理经验和专业的结算甲鱼队;

  (五)相关业务治理制度、风险治理制度、技巧系统能够支持结算业务的开展;

  (六)具有较好的连续经营才能,近两年债券交易结算未发生重年夜违法违规变乱;

  (七)相符中国结算规定的其他条件。

  依据市场成长必要,中国结算可以调剂结算介入人的条件。

  已经取得中国结算结算介入人资格的银行,无需重新申请。

  取得中国结算结算介入人资格的银行,该当遵守《中国证券挂号结算有限责任公司结算介入人治理规则》等规则关于结算介入人的相关规定。

  五、银行在申请成为结算介入人时,应向中国结算申请开立结算资金账户(包括结算备付金账户、结算包管金账户等),用于解决债券交易的结算。

  六、银行可以自行或委托证券公司通过中国结算证券账户在线业务平台提交开户申请,或者至中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交开户申请。已经开立证券账户的银行,无需重新申请,可以继承沿用已开立的证券账户开展债券交易、挂号结算业务。

  银行申请开户时,应按《特殊机构及产品证券账户业务指南》等相关规定,提交开户申请资料,并合规使用开立的证券账户。

  七、成为债券交易介入人和结算介入人的银行,可以直接介入债券交易,并自行解决债券交易结算;成为债券交易介入人但未成为结算介入人的银行,可以直接介入债券交易,并委托经中国结算承认的结算介入人进行结算;不具有债券交易介入人资格和结算介入人资格的银行,该当委托证券公司介入债券交易,并通过证券公司经纪业务模式进行结算。

  八、银行自营结算资金交收账户的最低结算备付金收取标准参照《关于试点期间上市商业银行在证券交易所介入债券交易相关事项的关照》(中国结算发字〔2010〕209号)执行,结算包管金收取标准依照《结算包管金治理法子》执行。

  九、银行介入交易所债券交易、结算相关业务,该当遵守交易所和中国结算相关业务规则,武汉新闻网www.wh-edu.cn,订定并执行相关的内控及风险治理制度,依法合规开展债券交易、结算,规范操作流程,防备有关风险,维护债券市场秩序。

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