央行对券商开出反洗钱最年夜罚单 华泰证券遭罚1010万

发布:上海证券报

  2月14日,央行公示了27张罚单(银罚字【2020】1号-27号),华泰证券(行情601688,诊股)因未履行客户身份辨认义务、未按规定报送可疑交易申报、与身份不明的客户进行交易,被央行合计罚款1010万元。这也是目前央行对券商洗钱工作不到位开出的最年夜金额的罚单。 麻城教育网 http://www.machengedu.cn/

  处罚信息显示,华泰证券的多位高管、部门负责人遭央行处罚。时任华泰证券经纪及财富治理部总经理孟庆林被罚款4.5万元、时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐被罚款4.5万元、时任华泰证券信息技巧部联席负责人陈栋被罚款3.5万元、时任华泰证券合规司法部副总经理赵茂富被罚款4.5万元。 一折特卖 http://m.1ytm.cn

  事实上,券商因反洗钱工作不到位而遭随处罚的环境在去年频频发生,据不完全统计,2019年东兴证券(行情601198,诊股)、海通证券(行情600837,诊股)、信达证券、国信证券(行情002736,诊股)、光年夜证券(行情601788,诊股)、申万宏源(行情000166,诊股)、年夜通证券、东海证券等10余家券商因反洗钱工作不到位被处罚或受到行政监督治理。

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  券商被处罚原因主要集中在三年夜方面:一是未依照规定保存客户身份材料和交易记录;二是未依照规定履行客户身份辨认义务;三是未按规定履行报送可疑交易义务。

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  近年来,监管层对付证券公司反洗钱工作提出了更高要求。2017年10月以来,央行陆续出台了《关于增强反洗钱客户身份辨认有关工作的关照》、《关于进一步做好受益所有人身份辨认工作有关问题的关照》、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险治理指引(试行)》等文件。 BBTI论文 http://www.bbti.cc

  除了面对央行监管赓续从严的压力外,一旦被开出罚单,券商还要面临分类评级分数影响的风险。在去年各地证监局向券商下发的《关于做好2019年证券公司分类评价自评工作的关照》中,在扣分项中侧重强调券商需“如实标注因反洗钱等问题被其他当局部门采取行政处罚步伐的环境,武汉新闻网www.wh-edu.cn,并提交具体环境的阐明。”

  依据监管确立的评分标准,证券公司及其分支机构因反洗钱问题被作出处罚的,单次扣0.1分,并按次数累加扣分。就2019年分类评级通报环境来看,评价期内15家公司被处罚1次;4家证券公司被处罚2次;2家证券公司被处罚3次。

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